进一步提高稽查办案效率，努力开创稽查工作新局面

　　——周小川同志在全国证券稽查系统工作座谈会议上的讲话

　　2001年8月9日

同志们：

　　今天我们在这里召开全国证券稽查系统工作座谈会，主要目的是集思广益，共同研究如何进一步提高稽查办案效率，加大执法力度，落实《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》的有关精神，防范和化解市场风险，警示和教育市场参与者，切实维护证券期货市场正常秩序，为经济发展和广大投资者创造良好的市场环境。下面，我代表证监会党委强调以下几个方面的意见：

　　一、稽查工作为证券市场规范发展发挥了重要作用

　　在党中央、国务院的正确领导下，我们证券监管系统按照“法制、监管、自律、规范”的八字方针，积极推进证券市场的市场化改革，《证券法》的颁布实施，进一步促进了证券市场的规范发展。截止2001年6月底，境内上市公司为1137家，累计筹资6000多亿元；封闭式基金37只，基金规模近600亿元，净资产694.7亿元；证券公司103家，证券营业部2684家，基金管理公司14家，证券投资咨询机构108家，从事证券业务的律师事务所390多家，会计师事务所78家；投资者开户数6000多万户，证券市场及市场参与者的队伍不断成长和扩大，在国民经济发展特别是整个资源配置中所起的作用越来越大。

　　中国作为一个发展中国家，居民的储蓄率比较高，证券市场的功能就是把间接融资转化为直接融资，提供一个资源配置的重要渠道，从目前看，证券市场在这方面的作用已越来越明显。党中央和国务院十分强调和重视推动建立现代企业制度和改善法人治理结构，企业为了发展，会有在证券市场上融资的需要，它就必须按证券市场的要求和规律来做事情，因此证券市场在国有企业改革方面也起了明显的推动作用。在过去相当长的一段时间内，由于经济发展比较快，国家财政资金又十分有限，使得大量的企业处于资产负债率相当高、股本金很少的不健康状况，给金融市场也带来很大的风险，江泽民总书记也非常关心这个问题，在多次视察中都谈到这个问题，证券市场对降低企业资产负债率，提高金融体系的安全性方面也都做出了重要的贡献。总之，证券市场的发展对国民经济的改革和发展有着突出的作用。

　　在积极推进证券市场化改革的进程中，证监会一直不遗余力地严厉打击各种违反证券法律法规的行为。据不完全统计，自1999年以来，两年半的时间，共立案220件，相当于1993—1998年的总和，结案192件，对92个案件做出了行政处罚，有104家机构和270名个人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停资格或撤销从事证券期货相关业务资格等各种行政处罚，罚没款总额达14.9亿元。2000年以来，证监会集中力量，立案调查了一批大案要案，例如“亿安科技”、“中科系列”股价操纵案，浙江证券、甘肃证券重大违法违规案，“郑百文”、“猴王股份”等重大虚假信息披露案，以及“基金黑幕”案等。目前，已将涉嫌犯罪的“中科系列”、“亿安科技”等案件移送公安机关查处。目前在办的案件仍然很多，最近可能有些新的案件处罚会公布，一些大案要案处理非常棘手，稽查工作面临巨大压力和挑战。应当看到，各派出机构在此过程中做了大量的工作，对此应当给予充分肯定。

　　首先，随着稽查体系的建立，各派出机构都能够重视稽查工作，建立了相应的稽查工作制度，充实了稽查人员。据初步统计，派出机构稽查人员有212人，占派出机构人员的20%左右，其中法律、会计专业人员分别占稽查人员的17.5%和11.8%.

　　其次，各派出机构承办了大量的案件调查工作。全会今年承办的111件案件中有70%是交派出机构负责调查的，同时，派出机构每年还办理证监会交办的近100件拟发行上市公司和其他的核查事项。

　　第三，与会稽查局一样，各派出机构还承担了大量的信访工作。1999年以来，会稽查局接听投诉电话1.7万多个，处理信访件7100多件，接待来访人员1100多人次；各派出机构接听电话近4万多个，处理信访件2400余件，接待来访人员7100多人次。

　　第四，协作办案精神进一步增强。在今年初查处“中科系列”股价操纵案过程中，涉及31个省市，各有关派出机构都在第一时间完成了协查工作。这不仅反映了稽查人员具有一定的办案能力，而且也体现了稽查工作的整体实力。

　　二、充分认识当前工作中存在的问题，进一步加强稽查工作

　　证券市场的实践告诉我们，证券市场的长期稳定发展必须建立在规范运作的基础之上。没有规范运作、守法经营的上市公司、证券公司和各类中介机构，没有一批理性的机构投资者和公众投资者，没有严格的法纪和严格的监管，就不可能有发展健康、秩序良好、运作安全的证券市场。因此，要充分发挥证券市场的积极作用，就必须注意保护投资者的合法权益，严格依法治市、依法查处违反证券法律法规的行为，真正把保护投资者合法权益的理念转变为现实，这是稽查工作的核心任务，也是稽查工作永恒的主题。

　　自1999年以来稽查工作办了一批案件，做了很多工作。但我们既要充分肯定成绩、增强信息，又要清醒地看到我们稽查工作还存在许多亟待解决的问题。如果看不到存在的问题及其严重性，就会失去前进的动力和努力的方向。

　　第一个问题是对加大稽查和执法力度的认识没有完全到位。

　　在今年1月召开的全国证券期货监管工作会议上，证监会明确了证券期货工作九项任务，其中一贡就是“加大稽查和执法力度”，并要求证监会机关、派出机构和交易所各司其职，加强配合，切实加大稽查工作力度，提高办案效率。但无论从稽查工作的实际情况看，还是从人大执法检查的结果看，违法违规行为调查不及时，处罚不力的问题仍没有从根本上加以解决。究其根源，缺乏对加大稽查和执法力度的认识是其中的重要原因之一。首先，会稽查局对贯彻“对市场反映强烈的一些根本性问题”，如虚假信息披露、庄家操纵股市等问题认识有时不足，措施不够有力，当然也有很多客观原因，但是至少从社会对我们的要求来讲，从健康发展证券市场的要求来讲，我们还缺乏有效的组织与协调，还没有充分发挥全系统稽查办案的整体优势。其次，派出机构依然还没有彻底从“重审核，轻监管”的观念中转变过来，无论是从思想上的重视程度，还是人员配置、力量使用上还都存在一定的差距。据了解，有的派出机构一方面办案速度慢，说稽查人员不足，而另一方面又将稽查人员长期借给其他部门使用；有的派出机构将一些稽查骨干调离；有的派出机构对立案调查和事件核查不加区分，将大量核查事项交给稽查局或稽查处办理，削弱了对案件的查处力量；还有少数派出机构领导在处理调查报告时，左顾右盼，顾虑重重，不及时讨论或签发报告，个别的甚至久拖不报。

　　第二个问题是稽查力量远远不足。

　　随着证券市场的不断发展，稽查工作的机构得到了健全，人员也得到了补充。仅2000年就增加了100多人，至今年6月底，稽查人员共有238人，其中，会稽查一、二局26人，大区稽查局114人，直属办、特派办稽查处98人。但目前的稽查力量远不能满足工作的需要，截至7月15日，全系统承办案件111件，平均每个案件的办案人员仅2.14人。同时，由于各派出机构配备稽查人员数量不一（达到机构总人数30%的仅5个，20%的仅10个，10%以上的19个，10%以下的2个），达到标准的还比较少，案件多的机构稽查人员反而少，如有的大区稽查人员共11人，但案件却有9件，办案力量明显不足。

　　第三个问题是稽查人员专业素质与目前工作要求还有一定的差距。

　　1999年以来，证监会举办了三期稽查培训班。目前，稽查人员90%以上具有大学本科以上学历，其中博士、硕士和研究生达到50%左右。但是从一年多的办案实践看，专业水平不高和办案能力不强，其主要表现：一是专业人员少：会计专业人员仅31人，占总人数的13%；法律专业人员仅42人，占总人数的18%，也就是说，有近70%的稽查人员必须加强专业知识更新；二是对证券法律法规和会计准则与制度不熟悉，对办案程序不了解，办案质量不高，造成案件调查反复，影响了效率，使违法违规行为不能得到及时查处。

　　第四个问题是法规和执法手段有待进一步完善。

　　除了主观方面的原因之外，在稽查执法中也存在着有些法律法规存在空档、不明确，调查处罚的权限不明确，手段不充分等问题，比如我们在查询银行帐户、工商登记、纳税记录，在传唤权、冻结股票和资金帐户等权限手段上还都有不足的地方，影响了我们的办案效率。在资产保全、边控以及案件移送司法机关等方面，也由于配套法规和协作关系等方面的欠缺，而影响了办案进度。另外，有关告知、送达、听证等基础性工作有时比较困难，或者工作不容易做实，这也是影响办案效率和质量的因素。

　　这个问题我后面讲认识的时候还会再讲，一方面对于这些问题总是要有一个逐步改进的过程，任何新兴市场都是这样，法律和外部条件都有不够完善的地方，但是从现有条件讲，我们主要应强调主观的努力，同时也不放弃不断改善客观条件的努力。

　　三、统一认识，振奋精神，努力开创稽查工作的新局面

　　今年4月27日，国务院发布了《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》，提出这次整顿和规范市场经济秩序的目标是：“经过全国范围内的集中整顿和打击，争取用一年左右的时间，使严重破坏市场经济秩序违法犯罪活动蔓延的势头得到明显遏制；后果严重、影响恶劣的大案要案得到揭露和处理；触犯刑律的犯罪分子移送司法机关得到严厉惩处；有关法律、法规得到进一步完善；执法队伍和执法力度得到加强；群众对市场经济秩序的满意程度明显提高，整顿和规范市场经济秩序的工作取得阶段性的成果。”从证券市场监管而言，这一总目标的具体实现应该通过提高办案效率，加大稽查和执法力度来加以实现。在我们进一步努力完善有关法规，争取必要的执法权限的同时，我对下一步加大稽查和执法力度提几点要求：

　　（一）以“三个代表”思想为指导，努力提高稽查工作水平

　　在中国，证券市场是一个新兴的市场，尤其在网络、信息的支持下，时刻都在发展变化之中，同样，证券市场的违法违规行为也在不断的变换手法，方法更加隐蔽，手段更加先进，这对稽查工作提出了更高的要求。各派出机构要组织稽查人员深入学习、全面领会江总书记“三个代表”重要思想，大力加强稽查队伍的思想建设和组织建设，使我们的稽查队伍素质不断提高，战斗力不断增强。

　　我们必须充分认识到只有依法监管、从严执法，切实加大稽查和执法力度，才能保证“公开、公平、公正”原则的贯彻实施，才能真正建立市场秩序，才能切实维护投资者的合法权益，保持和维护投资者对市场的信心。目前，证券市场庄家操纵股价，信息披露虚假、遗漏、误导等违法违规行为还比较严重，对此广大投资者不满意，舆论不满意，领导也不满意。作为市场监管者，应该说我们的责任很重，压力很大，因此，我们必须按照“三个代表”的要求，下更大的决心，花更大的气力，排除一切困难和阻力，切实加大稽查和执法力度，从加快办案速度入手，严厉打击各种违法违规行为，建立投资者的市场信心，树立证监会的市场权威形象，为证券市场的长远发展提供有利保障。

　　在思想认识问题上，要正确处理三个方面的关系：

　　一个关系是事前把关与事后查处的关系。当前，我国证券市场上信息披露不真实的问题还很严重，有些搞稽查工作的同志埋怨事前把关不够，使得事后查处劳神费力，压力很大，不少投资者也有类似的意见。每个国家资本市场的监管工作都是主要靠事后查处来保证市场的公正和透明，事前把关如发行核准制度，虽然也能够发现一部分问题，但是不能期望过高。因为把关的成效主要取决于中介机构的诚信和尽责，这也是国际上通行的做法。作为新兴市场，中介机构在这方面存在着明显的不足，不够诚信、尽责的比例比较高，要解决这个难题必须要依靠事后查处，通过事后查处让做错事者深感痛楚，让问题严重的中介机构淘汰出局。只有经过一个发展的过程，才能让对市场负责的中介机构成长起来。也就是说，培育中介机构并发挥市场优胜劣汰的选择功能，稽查执法工作发挥着至关重要的作用。当然也有其他补充的办法，比如自律性的优劣排名，让做错事者往后排，使其业务受到限制等等。对现代企业制度的建设也是同样的道理，譬如，上市公司必须建立法人治理结构，按现代企业制度的内在要求规范运作。对此，证券监管机关都有事前的要求和指引，也有初步的把关，更重要的是出了问题的事后的检查和曝光。如果上市公司虚假披露或从事内幕交易，公司董事会及董事会成员就会受到股民的起诉并承担责任，这就会形成改进公司治理结构的巨大压力。我们希望通过十年左右的时间使绝大多数中介机构都能诚信尽责，使上市公司的法人治理结构成熟化，这也就是使市场的成熟化。这期间，证券稽查工作的力量一定要强化而不能削弱。

　　第二个关系是客观条件和主观努力之间的关系。我们有些同志干得很辛苦，面对的法规环境还不完善，会计标准还有待提高，调查和处罚权限不足，证券开户实名制基础不好，等等。这些都是客观条件不够理想的表现，有时这使我们的工作事倍功半。应看到，新兴市场国家中几乎没有哪个国家的客观条件是理想的，有不少国家比我们条件还要差，都是要花时间去逐步健全、逐步磨合的，包括从自己的错误和监管失误中吸取痛苦的教训而获得改进。目前，中国证监会正在努力改进这些条件，相信一定会有成效的，每件事的改进也不可能一蹴而就，必然要花一定的时间。需要强调的是，与客观条件的改善相比，主观努力仍然有很大的潜力。去年，各大区稽查局分别成立，今年，证监会正筹备成立稽查二局，这都表明证监会要从组织上加强稽查力量，包括干部和队伍都需充实，同时也要加强稽查工作的权威性。我再次明确，各派出机构最重要的任务是稽查工作，稽查人员方面的配置不得少于各派出机构人员的三分之一。目前，有一些派出机构还没有做到这一点，一些派出机构没有把精兵强将放在稽查工作上，这都说明大家的主观努力还有很大的潜力。另一方面的主观努力是，凡查实的案件，证据确凿的，都要依法处罚，一定不能手软，要使违法违规者知道自己在冒成倍的风险。应该说，对于违法违规行为，我们不可能全部获知并立案调查，已立案的会有一部分难以最终取证，因此就更要运用好已查明并取证的实例去教育整个市场，去威慑作案者，绝不能让这些害群之马从违法违规中占到便宜。在处罚的时点上，往往有不少阻力，有不少游说，这正是对我们自己主观坚定性的考验。

　　第三个关系是明确长期效果和短期效果之间的关系。证监会始终把保护投资者作为监管工作的重中之重，这也是国际上证券监管工作的一项基本原则。有时候查处一个案件，会使部分投资者在一个短期内有所损失，并招致这部分人对监管者的不满。但必须要看到，凡是市场上已经出现的问题，违法违规如不受到处罚，在中长期一般都是必然要暴露的，能够不被曝光、不被处罚而洗心革面、痛改前非的概率是很低的。应该看到，这种违法违规行为在市场上存续越久，危害就越大，所以，证券监管机构必须主动出击，严厉打击损害投资者的违法违规行为。另外，从中长期看，查处违法违规行为是促进市场成熟化过程不可或缺的，也是保护广大投资者的根本体现。这项工作不能按照短期观点来行事。有人提出，在大市走软时是否应该放慢查处力度，这种认识是不正确的。证券监管工作的主要责任是建立和维护市场规范、市场秩序，查处违法违规行为，这是市场监管者的天职，即负责市场微观层面上的规范与秩序。国际上成熟市场的经验表明，证券监管机关，不应试图调节市场走势，否则，必然与监管工作的中心职责发生矛盾，到头来，反而不利于市场的健康发展。另外，证券监管机构也不具备财政政策、货币政策等宏观调控手段，不可错用案件查处力度来充当宏观调控工具。上述关于证监会职责的定位，去年8月份全国证券监管工作会议上曾特别强调过，但是在大家的工作中，追求短期目标的诱因还是经常出现的。我们必须坚持中长期观点，坚持证券监管的目标以及原则。稽查工作必须一以贯之，不能时紧时松，时宽时严，给市场形成有空子可钻、有时机可利用的印象。这就需要充实力量、健全制度、完善手段，使稽查工作经常化、制度化，只有这样，才能从根本上增强投资者信心，促进证券市场健康规范的发展。

　　（二）理顺稽查体制，加强协调配合

　　总体思路是：明确分工、系统交办、适应交叉、协调配合。

　　1.为了加强稽查力量，会党委决定设立稽查二局，筹备组已经成立。今后，稽查局和稽查二局要分工协作。新设立的稽查二局，负责直接查处操纵市场和内幕交易违法违规案件，充分发挥证监会集中监管市场的优势。稽查局仍按现行职责权限，组织派出机构稽查力量查处除操纵市场和内幕交易外的所有违法违规行为，充分发挥证监会系统监管的优势。稽查二局与稽查局各自负责一个领域，出现交叉时，协调配合。会领导分工上，由福春同志统一负责稽查局和稽查二局的工作。

　　2.建立案件交办制度，加强协调配合。一般案件交给相应派出机构稽查部门调查，稽查局不定期进行沟通、跟踪进展；大案要案要由会稽查局直接组织大区稽查局或有关派出机构稽查部门进行调查。要做到交办有制度，组织有条理，办案有日志，结案有时限。

　　3.建立办案督办制度，提高办案效率。大案要案办案周期为3个月，现场调查为45天；一般案件办案周期为2个月，现场调查为30天。为了保证按期结案，实行大案要案周五督办制，一般案件半个月督办制。逾期不结案，及时报告原因，无故不结案，通报批评。今后，会党委要把办案情况作为对派出机构年终考核的重要内容。

　　4.建立协调办案机制，提高办案质量。稽查部门与各业务监管部门要建立明确的办案协调机制，避免因推诿扯皮延误办案进度，影响办案质量。需要重申的是：稽查部门和业务监管部门应分清稽查办案和日常监管的职责，各司其职，凡属立案的调查由稽查部门负责，凡属核查的事项由有关业务监管部门负责办理。

　　（三）优化稽查办案资源配置，继续提高办案人员的素质。

　　要切实加强稽查队伍的建设，重视人才培养，要大胆起用年轻、有能力的稽查骨干；要加强对稽查人员的持续性培训和带岗培训，证监会人事部从8月份起，将对派出机构的稽查人员分期分批轮流到会稽查局以干代训。派出机构要切实落实会党委决定的三分之一的人员从事稽查工作的决定，不断完善优胜劣汰机制和内部激励机制，进一步提高稽查队伍的全面素质和办案能力，以适应证券市场改革创新的形势要求。

　　同志们，我们正面临着证券市场改革创新的时代，面对新形势、新任务，我们必须以高度负责的态度和奋发向上的精神风貌，努力把稽查执法工作提高到新水平。这是我们义不容辞的责任，也是推动中国证券市场真正地沿着规范化和法制化轨道前进的需要。让我们共同努力，迎接挑战。

　　我预祝这次会议取得圆满成功，谢谢大家！

　　范福春副主席在全国证券稽查系统工作座谈会上的讲话

　　2001年8月10日

同志们：

　　刚才五个组的代表发表了许多很好的意见，不少意见很有针对性。所以我有个建议，也是个要求，就是对大家提出来的需要会里统一研究解决的若干问题请肖远才同志、吴利军同志、庄穆同志等回去研究一下，对大家提出的问题和要求，能够尽力解决的，尽快解决。

　　两天的稽查工作座谈会，时间不长，但内容很丰富。大家交流了工作经验，听了小川主席的重要讲话，大家认为小川主席的讲话，高屋建瓴，为我们实现开创稽查工作新局面指明了方向。我认为，小川主席阐述的“三个关系”为我们搞好稽查工作释了疑，解了惑。一些疑惑困扰了我们一些同志相当长的时间，所以小川主席的讲话对我们当前以及今后的工作有很强的针对性和指导性。

　　在会议开始时几个单位的经验介绍内容很充实，反映了我们证监会稽查系统的同志们工作是勤勉尽责的，兢兢业业的，也是很有战斗力的。经验介绍中的一些具体事例，我听了以后，很受感动。大家工作很投入，尽管困难很多，但是都有一种百折不挠、不达目的誓不罢休的精神，这种精神我们要一直保持下去。广州稽查局在发言中讲到去年落实会稽查局交办的“亿安科技”案时，大年三十还在工作，这种精神是难能可贵的。

　　为了把这次会议精神落实好，我根据大家发言中提出的意见和要求，再讲几点具体意见：

　　一、落实小川同志的讲话精神，要解决“三怕”思想，树立“三敢”作风

　　“三怕”是什么呢？一怕得罪人，二怕困难多，三怕说情压力。“三怕”思想不是我们稽查队伍的主流，但却一定程度地存在着，它仍然是我们提高稽查办案效率、开创稽查工作新局面的拦路虎。“三怕”思想如果不彻底扭转，我们工作目标的实现可能就会大打折扣。对“三怕”思想怎么看？存在决定意识。产生“三怕”是有原因的，它有社会存在的背景，我们对此不能过多地责怪。但是尽快扭转“三怕”思想一定要有迫切性和紧迫感。因为目前的形势对我们的压力很大，要求很高。只有彻底解决“三怕”思想，我们的工作措施才能到位，监管力度才能切实加强。怎么解决？靠在座的同志们。只要大家把这个问题解决了，你所带队伍的思想问题就容易解决。要有大局意识，责任意识，还是要用大道理管小道理。比如说怕得罪人，在目前社会风气里，这是一个普遍存在的问题，不足为怪。但是作为监管者特别是我们稽查工作者来说，如果不解决好这个问题，就不能很好地履行岗位职责和职责赋予你的任务。我们现在学习江总书记“三个代表”的重要思想，都表示决心要用“三个代表”的思想指导我们的思想和行动。我想，只要我们真正把“三个代表”的思想作为我们思想和行动准则的话，“三怕”的问题就会迎刃而解了。如果你把“三个代表”作为一种口号，可能就会是另外一种情况。所以要讲大局、讲责任。对于领导干部来说，可能说情风的压力是很大的，凡是能找我们说情的，都有一定的地位、一定的关系、一定的影响。对待说情怎么办？我看大家也有一定的经验了，你不让人说是办不到的，说了怎么办？姑且听之，不为所动就行了。

　　树立“三敢”作风：第一要敢于坚持原则，第二要敢于碰硬，第三要敢于执法。“三敢”作风是和“三怕”思想相对立的。我们要在我们的稽查队伍中发扬‘三敢“作风。做到人人坚持原则、人人敢于碰硬、人人敢于执法。

　　二、提高办案效率，降低办案成本，必须加强管理

　　解决我们稽查办案效率的问题，固然离不开外界客观条件的改善，但主要的是立足于加强我们内部的管理，挖掘我们自己的潜力。在企业经营上提出向管理要效率是一个永恒的主题。从我们稽查办案的角度说，向管理要效率也是一个永恒的主题。加强管理至少应从以下几个方面入手：

　　（一）制定切实可行的查处方案。就是办案时要有行动计划。这就如同部队打仗要制定作战计划一样。我们查处案子也要有一个切实可行的查处方案。它可以使我们合理地调配力量，少走弯路。希望大家在这方面多动脑筋，不断地总结经验，查一个案子进一步。

　　（二）建立案件督办制度，完善案件进度备忘录，落实办案责任制。稽查局近日要发通知，要求建立交办案件进度备忘录制度。工作抓和不抓，抓紧不抓紧是完全不一样的。建立交办案件备忘录制度，就是要求大家对稽查办案工作要抓紧，对查案进展情况，各级领导要做到“胸中有数”。

　　（三）建立案件查处全过程的办案日志。办案日志也是稽查局所发通知中提出来的。这在企业管理中叫工作日写实。从现在开始要求稽查人员要写办案日志，稽查办案经常是单兵或小组作战，每个人每天的工作负荷怎样、在干什么、干多少、干得如何，要从办案日志中体现出来。这项工作刚开始推行时，由于不习惯，怕麻烦等原因，可能不会很顺利，但一定要坚持推行并持之以恒，形成新的工作习惯，成为每个人日常工作的一项重要内容，以便把每天的工作情况真实准确地记录下来。局长、处长不可能每天都和办案人员在一起，在案件办理过程中以及案子办完之后，你可以通过查阅办案人员的办案日志，全面了解到案子的进展过程，看到办案人员工作的轨迹，给予正确的评价，这是我们加强管理、督办案件和完善案卷档案管理的一项重要基础工作。

　　（四）把稽查办案与核查工作分开。这对所有派出机构来说是一个重新认识重新安排工作的过程。凡是证监会稽查局交办的案件就是稽查工作，凡是其他业务部门交办的工作就是核查工作。如果其他业务部门初查后认为问题很严重，应到稽查部门立案，立案后的工作就属于稽查工作了。所以各派出机构应在力量配备、人员组织和工作分工上要有一个明确的界线。不能把稽查工作当个筐，什么工作都往里面装。大家一定要重视案件的查处工作，不要分散精力，要集中优势兵力打歼灭战。正如毛主席所说的，伤其十指不如断其一指。力量要集中使用，打歼灭战。

　　（五）总结经验，实现办案的PDCA循环。PDCA循环是日本人在企业管理中发明的一种办法。PDCA表示计划、实施、检讨、反馈。办任何一件事开始都要有一个计划，然后要有一个实施过程，实施之后要检讨，也就是我们常说的总结经验教训，最后把经验教训反馈给下次计划，以提高下一个计划的预见性、科学性和指导性。初次计划可能偏差比较大，通过不断的PDCA循环，就能使计划的针对性和可靠性不断提高。因此，提高稽查办案水平，我们应不断地通过PDCA循环来实现。

　　三、要把打假作为当前稽查工作的重中之重

　　国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定中，把打假作为一项很重要的内容。在商品市场上的打假，大家一致赞同，假烟、假酒、假药，图财害命，全民共讨之。在资本市场上作假与商品市场上作假性质是完全一样的，但资本市场上作假由于手段更巧妙，借助现代化的信息传媒，传播范围更广，危害也更严重。证券市场是个信息市场，信息的失真、信息的作假会使我们整个市场丧失基础。所以当前打击、惩处证券市场上的欺诈和虚假陈述，是我们工作中的重中之重。必须看到，在资本市场上的有些作假行为是令人发指的。比如有一个公司，竟然从原材料采购到产成品生产到产品销售一条龙的作假，作假量有多大呢，140多万台电视机的生产销售全是凭空捏造的，这恐怕在世界证券市场上也是罕见的。大家知道英国的南海事件，由于作假，使英国的证券市场近百年都恢复不了元气。如果我们不尽快遏制这种虚假信息传播的势头，我们的证券市场将面临着生死存亡的危险。还比如“郑百文”，从上市就作假，一直作到现在，象这种情况必须给予严厉的惩处。当前把打假作为重中之重，一个明确的要求，就是要快速反应，立案要快，查处要快。如这次我们查处“银广厦”。收到举报的当天，稽查局即组织力量调查，这是一个非常好的开端。希望大家在稽查工作中对弄虚作假的行为要同仇敌忾，义愤填膺，用我们坚决查处的实际行为来遏制这股浊流，把保护投资者合法权益的监管理念落实到我们的实际工作中去。

　　四、稽查工作必须永远坚持实事求是

　　坚持实事求是对我们稽查工作有两个层面的要求：

　　一是坚持事物的本来面目。稽查工作一定要把事实弄清，证据要确凿，要坚持以事实为根据，以法律为准绳，把查办的案件都办成“铁案”。要铁证如山。小川同志在讲话中提出了稽查办案的时间要求，这是完全必要的，目的是不能把案件办成胡子工程，不允许办事拖拖拉拉。最近我看到一个中央领导同志批办的案子，一年多了才给回复，这样是不行的。特别是中央领导同志批办要查的事情，中办国办信访局是有要求的，在规定的时间之内必须回复。但当大家在工作中因为取证困难，在要求时间内经过自己的努力而不能实现怎么办呢？还是要坚持时间进度服从质量，服从办成铁案的要求。所以坚持事物的本来面目，就是要求事实一定要清楚，证据要确凿，要铁证如山，这一条是任何时候都不能动摇的。

　　二是要研究稽查办案的规律。实事求是本来的含义是什么？毛主席解释得很清楚，实事就是客观存在的事物，是就是它的规律性，求就是去研究，就是依据存在的事物来研究并把握事物的客观规律。如果我们只是恢复事物的本来面目，那只是事实，还不是实事求是的全部内容。实事求是还要解决掌握稽查办案的规律。证监会虽然有了七、八年的稽查办案经历，但派出机构只有两年稽查办案实践，由于从事稽查工作时间不长，我们的经验不够，现在就说我们掌握了稽查办案规律那是自吹自擂，但是研究和探索稽查办案规律，是我们必须坚持的一个目标。如果我们在长期的实践中，不对规律性的东西有所掌握，那么我们的工作就很难摆脱被动的局面。规律性如何掌握，就靠稽查系统全体干部不断总结自己的实践经验，通过实践来发现规律，通过实践来验证和掌握规律，这项工作对我们所有稽查干部来说是和稽查办案的工作过程同等重要的。掌握了规律就事半功倍，否则就会走不少的弯路。当然开始时走弯路是不可避免的，现在我们每走一步弯路是向将来不走弯路前进的一步。所以我们每办完一个案子都要组织办案人员坐下来认真的务务虚，认真地进行总结研究。这就象围棋比赛后的复盘，为什么复盘呢，复盘就是回顾和总结，搞清楚为什么赢、为什么输。总之一句话，实事求是是我们稽查办案过程中必须持之以恒、永远坚持的指导思想。

　　五、要在提高人的素质、调动人的积极性上下功夫

　　所谓提高人的素质，一是政治素质，一是业务素质。政治素质就是要求我们的稽查人员要立场坚定，清正廉洁，纪律严明。廉洁对我们稽查工作人员来说至关重要，因为廉生威。这已讲过多次，不再重复。今天我要特别强调的是严守纪律，注意保密，我们稽查办案人员在办案过程中一定要严守秘密，遵守各项稽查工作纪律，不能跑风漏气。据我耳闻，我们有时查办案子是跑风漏气的。有的人可能是不经意的就“出卖”了自己的同事，原因是警惕性不高，纪律性不强。这就要求我们的稽查办案人员在办案中一定要守口如瓶，严守秘密。而业务素质的基础就是懂法律、会查账，对案情有分析能力。如何解决这个问题呢，我们可以在适当的时候、条件许可的时候，继续向社会招聘一些专业人员来充实我们的稽查队伍，改善稽查人员的知识结构，但主要的是立足于我们的稽查培训。大家对前几次办的稽查培训班评价很高，寄予厚望，还提出了继续改进的意见，我建议稽查局在这方面多动些脑子，把我们的内部培训搞得更好。从事稽查工作的本事，主要靠在实践中积累经验、在干中学。我想只有大家肯于不断地总结工作经验，探索稽查办案规律，经过一个阶段的实践，我们就会培养出一批素质很高的稽查专家。

　　所谓调动人的积极性，要着眼于稽查系统二百多名干部的积极性，不是一部分人忙、一部分人闲，要使大家都行动起来。在座的各位领导都创造了不少好的经验，比如关心干部、爱护干部，解决大家的后顾之忧。我想还有重要的一条，就是压担子、抓考核。我们应该建立这么一条人才评价标准，就是“能干不能干，实践当中来检验”。要靠干、靠业绩。你说他是博士、是硕士，但他就是查不了案子，那就要给他选择一个更适合他的岗位，要让稽查干部在查案子中展示自己的才干。稽查工作是个很实在的工作，不能靠清淡，要真抓实干。要探索人事制度改革，让聘任制名副其实。要使我们的监管队伍有效率，不激活用人机制就可能只是一个良好的愿望，只有激活用人机制，提高办案效率、开创稽查工作新局面的目标才能达到。如何激活用人机制，大家在发言中提到一个存量和增量的问题，增量的问题人事部门会通盘考虑的。存量的问题怎么解决，靠大家集思广益，群策群力。现在大家面临这样一个问题：能干的人留不住，不能干的人出不去。于是整个机关变成一潭死水，要效率没效率，大锅饭越吃越香。这个问题怎么解决，题目出给大家，靠大家的聪明和智慧来破解。

　　六、在实践中不断探索完善稽查体制的途径

　　这次会议确定的证监会稽查体制叫作两局分工、系统交办、适当交叉、协调配合。这是当前加强稽查工作，提高办案效率的一种选择，是不是最优选择，我们说只能叫适当选择或适宜的选择，是从目前的实际情况出发的一种选择。它会不会如我们希望的那样发挥作用，这要在实践中接受检验，要在实践中不断完善。情况在不断变化，要使我们的思想适应不断变化的情况就要不断进行探索。可能有些同志对目前这种办法有不同意见，怎么办，在实践中探索，谁有更好的办法，欢迎大家提出来。当然任何一种体制的实行也不能朝令夕改。我要特别强调，落实好目前这种体制，很关键的因素就是证监会稽查局要抓好协调、组织工作。证监会稽查局是枢纽，整个稽查系统效率能不能提高，在很大程度上要靠你们的组织、协调和配合。我要求会稽查局在会议结束后带着这个新的题目，把组织、协调和配合的工作搞好，也希望各大区稽查局、各派出机构稽查处全力支持稽查局的工作。目前稽查二局正在筹备，成立起来后，尽管他们的工作不会和大家交叉很多，但也不会完全离开大家，还需要大家鼎力支持。希望通过大家的共同努力，把小川主席讲话中要求我们开创稽查工作新局面这个目标尽快实现。我今天下午就补充这么几点意见，不对的地方希望大家批评。